การแบ งพ นท ควบค ม ระด บของบ ตร ดอนเม อง

1 แผนบร หารจ ดการ (Risk Management) ประจ าป งบประมาณ พ.ศ เทศบาลต าบลดอนทราย อ าเภอควนขน น จ งหว ดพ ทล ง คณะกรรมการบร หาร

2 ค าน า การบร หารเป นหน าท ของท กคนในองค กรต งแต ผ บร หารท องถ นจนถ งเจ าหน าท ท กระด บ เพราะการบร หารท ม ประส ทธ ภาพ ต องเร มต งแต การกาหนดกลย ทธ ด วยการมองภาพรวมท งหมดของ องค กร โดยคาน งถ งเหต การณ หร อท สามารถส งผลกระทบต อม ลค ารวมขององค กร แล วกาหนดแผนการ จ ดการ เพ อให องค กรอย ในระด บท สามารถยอมร บและจ ดการได เพ อการสร างหล กประก น ท องค กรจะสามารถบรรล เป าหมายท ต งไว คณะทางานบร หารจ ดการ เทศบาลตาบลดอนทราย ได จ ดทาแผนบร หารจ ดการ ประจาป งบประมาณ พ.ศ ข น เพ อให ผ บร หารท องถ นและผ ปฏ บ ต การท กกอง/ฝ าย ม ความเข าใจถ งกระ บวนการบร หารจ ดการ สามารถดาเน นการบร หารตามกระบวนการบร หารท ได กาหนดไว ในแผน ซ งเป นการลดม ลเหต และโอกาสท จะเก ดความเส ยหาย ให ระด บและขนาดของความ เส ยหายท จะเก ดข นอย ในระด บท สามารถยอมร บได ประเม นได ควบค มได และตรวจสอบได อย างม ระบบ แผนบร หารน จะบรรล ว ตถ ประสงค ตามความคาดหว งได ก ต อเม อได ม การน าแผนไปส การ ปฏ บ ต อย างเป นร ปธรรมของผ บร หารท องถ นและเจ าหน าท ผ ปฏ บ ต งานท กกอง/ฝ าย ท จะให ความร วมม อในการ นาไปดาเน นการต อ และหว งเป นอย างย งว าแผนบร หารฉบ บน จะเป นประโยชน แก การปฏ บ ต งานของ บ คลากรท เก ยวข องท กระด บ รวมท งเป นประโยชน ต อการพ ฒนางานของเทศบาลตาบลดอนทราย ต อไป คณะทางานบร หารจ ดการ เทศบาลตาบลดอนทราย มกราคม 2563

3 สารบ ญ บทท 1 บทน า 1.1 หล กการและเหต ผล ว ตถ ประสงค ของแผนบร หารจ ดการ ๑ ๑.3 เป าหมาย 2 ๑.4 ประโยชน ของการบร หารจ ดการ น ยาม ๓ บทท ๒ แนวทางการบร หารจ ดการ 2.1 แนวทางดาเน นงานและกลไกการบร หารจ ดการ โครงสร างการบร หารจ ดการ คณะทางานบร หารจ ดการ บทท 3 กระบวนการบร หารจ ดการ 3.1 การระบ 3.2 การประเม น 3.3 การจ ดการ 3.4 การรายงานและต ดตามผล 3.5 การประเม นผลการบร หารจ ดการ 3.6 การทบทวนการบร หารจ ดการ บทท 4 แผนการบร หารจ ดการ 4.1 ข นตอนการจ ดทาแผนบร หารจ ดการ 4.2 การกาหนดข นตอนและว ตถ ประสงค ข นตอน 4.3 การระบ และป จจ ย 4.4 การว เคราะห ระด บ 4.5 แผนบร หารจ ดการ

4 บทท 1 บทน า 1.1 หล กการและเหต ผล การบร หารเป นเคร องม อทางกลย ทธ ท สาค ญตามหล กการกาก บด แลก จการท ด ท จะช วยให การบร หารงานและการต ดส นใจด านต างๆ อาท การวางแผน การก าหนดกลย ทธ การต ดตาม ควบค ม และประเม นผลการปฏ บ ต งาน ตลอดจนการใช ทร พยากรต างๆ อย างเหมาะสม ม ประส ทธ ภาพมากข น และลดการส ญเส ยและโอกาสท ทาให เก ดความเส ยหายแก องค กร ภายใต สภาวะการดาเน นงานของท กๆ องค กรล วนแต ม ซ งเป นความไม แน นอนท อาจจะส งผลกระทบต อการดาเน นงานหร อเป าหมายขององค กร จ งจาเป นต องม การจ ดการเหล าน น อย างเป นระบบ โดยการระบ ว าม ใดบ างท กระทบต อการดาเน นงานหร อเป าหมายของ องค กร ว เคราะห จากโอกาสและผลกระทบท เก ดข น จ ดลาด บความสาค ญของ กาหนด แนวทางในการจ ดการ และต องคาน งถ งความค มค าในการจ ดการอย างเหมาะสม นอกจากน ตามพระราชบ ญญ ต ว น ยการเง นการคล งภาคร ฐ พ.ศ มาตรา 79 ได กาหนดให หน วยงานของร ฐจ ดให ม การตรวจสอบภายใน การควบค มภายในและการบร หารจ ดการ โดยถ อปฏ บ ต ตามมาตรฐานและหล กเกณฑ ท กระทรวงการคล งกาหนด และหน งส อกระทรวงการคล งท กค /ว 23 ลงว นท 19 ม นาคม 2562 ด งน นคณะทางานบร หารจ ดการ เทศบาลตาบลดอนทราย จ งได จ ดทาแผนบร หาร จ ดการ ประจาป งบประมาณ พ.ศ ข น สาหร บใช เป นแนวทางในการบร หารป จจ ยและ ควบค มก จกรรม รวมท งกระบวนการดาเน นการต างๆ เพ อลดม ลเหต ของแต ละโอกาสท จะทาให เก ดความ เส ยหาย ให ระด บของและผลกระทบท จะเก ดข นในอนาคตอย ในระด บท สามารถยอมร บ ประเม น ควบค ม และตรวจสอบได อย างม ระบบ 1.2 ว ตถ ประสงค ของแผนบร หารจ ดการ 1) เพ อให ผ บร หารท องถ นและผ ปฏ บ ต งาน เข าใจหล กการ และกระบวนการบร หารจ ดการ 2) เพ อให ผ ปฏ บ ต งานได ร บทราบข นตอน และกระบวนการในการวางแผนบร หารจ ดการ 3) เพ อให ม การปฏ บ ต ตามกระบวนการบร หารอย างเป นระบบและต อเน อง 4) เพ อใช เป นเคร องม อในการบร หารจ ดการ 5) เพ อเป นเคร องม อในการส อสารและสร างความเข าใจตลอดจนเช อมโยงการบร หารจ ดการความ เส ยงก บกลย ทธ 6) เพ อลดโอกาสและผลกระทบของท จะเก ดข นก บองค กร

5 หน า เป าหมาย 1) ผ บร หารท องถ นและผ ปฏ บ ต งาน ม ความร ความเข าใจเร องการบร หารจ ดการ เพ อ นาไปใช ในการดาเน นงานตามย ทธศาสตร และแผนปฏ บ ต งานประจาป ให บรรล ตามว ตถ ประสงค และเป าหมาย ท กาหนดไว 2) ผ บร หารท องถ นและผ ปฏ บ ต งาน สามารถระบ ว เคราะห ประเม น และจ ดการให อย ในระด บท ยอมร บได 3) สามารถนาแผนบร หารไปใช ในการบร หารงานท ร บผ ดชอบ 4) เพ อพ ฒนาความสามารถของบ คลากรและกระบวนการดาเน นงานภายในองค กรอย างต อเน อง 5) ความร บผ ดชอบต อและการบร หารถ กกาหนดข นอย างเหมาะสมท งองค กร 6) การบร หารได ร บการปล กฝ งให เป นว ฒนธรรมขององค กร 1.4 ประโยชน ของการบร หารจ ดการ การดาเน นการบร หารจะช วยให ผ บร หารท องถ นม ข อม ลท ใช ในการต ดส นใจได ด ย งข นและ ทาให องค กรสามารถจ ดการก บป ญหาอ ปสรรคและอย รอดได ในสถานการณ ท ไม คาดค ดหร อสถานการณ ท อาจ ทาให องค การเก ดความเส ยหาย ประโยชน ท คาดหว งว าจะได ร บจากการด าเน นการบร หารจ ดการ ม ด งน 1) เป นส วนหน งของหล กการบร หารก จการบ านเม องท ด การบร หารจะช วยคณะทางาน บร หารและผ บร หารท องถ นท กระด บตระหน กถ งหล กท สาค ญ และสามารถทาหน าท ใน การกาก บด แลองค กรได อย างม ประส ทธ ภาพและประส ทธ ผลมากย งข น 2) สร างฐานข อม ลท ม ประโยชน ต อการบร หารและการปฏ บ ต งานในองค กร การบร หาร จะเป นแหล งข อม ลสาหร บผ บร หารท องถ นในการต ดส นใจด านต างๆ ซ งรวมถ งการบร หารจ ดการ ซ ง ต งอย บนสมม ต ฐานในการตอบสนองต อเป าหมายและภารก จหล กขององค กรรวมถ งระด บท ยอมร บ ได 3) ช วยสะท อนให เห นภาพรวมของต างๆ ท ส าค ญได ท งหมด การบร หารจะให บ คลากรภายในองค กรม ความเข าใจถ งเป าหมายและภารก จหล กขององค กร และตระหน กถ งสาค ญ ท ส งผลกระทบในเช งลบต อองค กรได อย างครบถ วน ซ งคลอบคล มธรรมาภ บาล 4) เป นเคร องม อท ส าค ญในการบร หารงาน การบร หารเป นเคร องม อท ช วยให ผ บร หาร ท องถ นสามารถม นใจได ว าได ร บการจ ดการอย างเหมาะสมและท นเวลา รวมท งเป นเคร องม อท สาค ญ ของผ บร หารท องถ นในการบร หารงานและการต ดส นใจในด านต างๆ เช น การวางแผนการกาหนดกลย ทธ การ ต ดตามควบค มและว ดผลการปฏ บ ต งาน ซ งส งผลให การดาเน นงานของสถาบ นเป นไปตามเป าหมายท กาหนด และสามารถปกป องผลประโยชน รวมท งเพ มม ลค าแก องค กร 5) ช วยให การพ ฒนาองค กรเป นไปในท ศทางเด ยวก น การบร หารทาให ร ปแบบการ ต ดส นใจในระด บการปฏ บ ต งานขององค กรม การพ ฒนาไปในท ศทางเด ยวก น เช น การต ดส นใจโดยท ผ บร หาร ท องถ นม ความเข าใจในกลย ทธ ว ตถ ประสงค ขององค กร และระด บอย างช ดเจน

6 หน า 3 6) ช วยให การพ ฒนาการบร หารและจ ดสรรทร พยากรเป นไปอย างม ประส ทธ ภาพและประส ทธ ผล การจ ดสรรทร พยากรเป นไปอย างเหมาะสม โดยพ จารณาถ งระด บในแต ละก จกรรม และการเล อกใช มาตรการในการบร หารจ ดการ เช น การใช ทร พยากรสาหร บก จกรรมท ม ต างๆ และ ก จกรรมท ม ส งย อมแตกต างก น หร อการเล อกใช มาตรการแต ละประเภทย อมใช ทร พยากรแตกต าง ก น เป นต น 1.5 น ยาม 1. (Risk) หมายถ ง เหต การณ หร อการกระทาใดๆ ท อาจจะเก ดข นภายในสถานการณ ท ไม แน นอน และจะส งผลกระทบหร อสร างความเส ยหาย (ท งท เป นต วเง นและไม เป นต วเง น) หร อก อให เก ด ความล มเหลว หร อลดโอกาสท จะบรรล ว ตถ ประสงค และเป าหมายขององค กร ท งในด านย ทธศาสตร การปฏ บ ต งาน การเง น และการบร หาร ซ งอาจเป นผลกระทบทางบวกด วยก ได โดยว ดจากผลกระทบ (Impact) ท ได ร บ และโอกาสท จะเก ด (Likelihood) ของเหต การณ ล กษณะของ สามารถแบ งออกได เป น 3 ส วน ด งน 1) ค อ สาเหต ท จะทาให เก ด 2) เหต การณ เส ยง ค อ เหต การณ ท ส งผลกระทบต อการดาเน นงาน หร อ นโยบาย 3) ผลกระทบของ ค อ ความร นแรงของความเส ยหายท น าจะเก ดข นจากเหต การณ เส ยง 2. การบร หาร (Risk Management) การบร หาร หมายถ ง กระบวนการท ใช ในการบร หารจ ดการป จจ ย และควบค มก จกรรม รวมท งกระบวนการดาเน นงานต างๆ เพ อให โอกาสท จะเก ดเหต การณ ลดลง หร อผลกระทบของความ เส ยหายจากเหต การณ ลดลงอย ในระด บท องค กรยอมร บได 3. ระบบบร หาร (Risk Management System) ระบบบร หาร หมายถ ง ระบบการบร หารป จจ ย และควบค มก จกรรมรวมท ง กระบวนการ ดาเน นงานต างๆ เพ อลดม ลเหต ของแต ละโอกาสท องค กรจะเก ดความเส ยหายให ระด บของและ ผลกระทบท จะเก ดข นในอนาคตอย ในระด บท องค กรยอมร บได ประเม นได ควบค มได และตรวจสอบได อย างม ระบบโดยคาน งถ งการบรรล เป าหมาย ท งในด านกลย ทธ การปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ การเง น และช อเส ยงของ องค กรเป นสาค ญ โดยได ร บการสน บสน นและการม ส วนร วมในการบร หารจากหน วยงานท กระด บท ว ท งองค กร

7 บทท 2 แนวทางการบร หาร หน า แนวทางด าเน นงานและกลไกการบร หารจ ดการ 1.1 แนวทางด าเน นงาน ในการบร หารของเทศบาลตาบลดอนทราย แบ งเป น 2 ระยะ ด งน ระยะท 1 การเร มต นและพ ฒนา 1) กาหนดนโยบายหร อแนวทางในการบร หารของเทศบาลตาบลดอนทราย 2) ระบ และประเม นโอกาส ผลกระทบจาก 3) ว เคราะห และจ ดลาด บความสาค ญของจากการดาเน นงาน 4) จ ดทาแผนบร หารของท อย ในระด บส ง (High) และส งมาก (Extreme) รวมท ง ท อย ในระด บปานกลาง (Medium) ท ม น ยสาค ญ 5) ส อสารทาความเข าใจเก ยวก บแผนบร หารให ผ ปฏ บ ต งานของเทศบาลตาบลดอนทราย ร บทราบ และสามารถนาไปปฏ บ ต ได 6) รายงานความก าวหน าของการดาเน นงานตามแผนบร หารจ ดการ 7) รายงานสร ปการประเม นผลความสาเร จของการดาเน นการตามแผนบร หารจ ดการ ระยะท 2 การพ ฒนาส ความย งย น 1) ทบทวนแผนบร หารในป ท ผ านมา 2) พ ฒนากระบวนการบร หารสาหร บแต ละประเภท 3) ผล กด นให ม การบร หารท วท งองค กร 4) พ ฒนาข ดความสามารถบ คลากรในการดาเน นงานตามกระบวนการบร หารจ ดการ 1.2 กลไกการบร หารจ ดการ ประกอบด วย 1) ผ บร หารท องถ น ม หน าท แต งต งคณะทางานบร หารจ ดการ ส งเสร มให ม การ บร หารจ ดการอย างม ประส ทธ ภาพและเหมาะสม รวมท งพ จารณาให ความเห นชอบหร ออน ม ต แผนการบร หารเพ อนาไปปฏ บ ต ต อไป 2) คณะท างานบร หารจ ดการ ม หน าท ดาเน นการให ม ระบบการบร หารจ ดการ จ ดทาแผนบร หารรายงานและประเม นผลการดาเน นงานตามแผนการบร หารจ ดการ รวมท งทบทวนแผนการบร หารเพ อปร บปร งการดาเน นงานต อไปในอนาคต 3) ผ ปฏ บ ต งาน หร อเจ าหน าท กอง/ฝ าย ของเทศบาลตาบลดอนทรายม หน าท สน บสน น ข อม ลท เก ยวข องให ก บคณะท างานบร หารจ ดการ และให ความร วมม อในการปฏ บ ต งานตามแผน บร หารจ ดการ

8 กลไกการบร หาร หน า 5 ผ บร หารท องถ น แต งต งคณะทางานบร หาร พ จารณาให ความเห นชอบ/อน ม ต คณะทางาน บร หาร 1. ระบ ประเม นโอกาส และผลกระทบ 2. ว เคราะห และจ ดลาด บ ความสาค ญ 3. จ ดทาแผนบร หาร พ จารณา/ เสนอแนะ เสนอแนะ 6.ทบทวนแผนการ บร หาร 5. รายงาน/ประเม นผล การบร หาร 4. ส อสารทาความ เข าใจก บผ ปฏ บ ต ผ ปฏ บ ต งาน สน บสน นข อม ลท เก ยวข อง ปฏ บ ต งานตามแผนบร หาร 2.2 โครงสร างการบร หาร คณะกรรมการบร หาร คณะกรรมการตรวจสอบและประเม นผล หน วยตรวจสอบภายใน ผ อานวยการ คณะทางานบร หาร เจ าหน าท กอง/ฝ าย

9 หน า 6 หน าท ความร บผ ดชอบตามโครงสร าง โครงสร างการบร หารจ ดการ ประกอบไปด วย การกาก บด แล การต ดส นใจ การจ ดทาแผน การดาเน นการ การต ดตามประเม นผล และการสอบทาน ซ งในแต ละองค ประกอบ ม อ านาจหน าท ด งน คณะกรรมการบร หารจ ดการ 1) ส งเสร มให ม การด าเน นงานบร หารจ ดการเทศบาลตาบลดอนทราย 2) ให ความเห นชอบและให ข อเสนอแนะต อระบบและแผนการบร หารจ ดการ 3) ร บทราบผลการบร หารและเสนอแนะแนวทางการพ ฒนา คณะกรรมการตรวจสอบและประเม น 1) ส งเสร มและสน บสน นให การบร หารเป นส วนหน งของการดาเน นงานเพ อเพ มม ลค าให ก บ องค กร 2) ร บทราบผลการบร หารและให ข อเสนอแนะเพ อพ ฒนาระบบการบร หารของ เทศบาลตาบลดอนทราย 3) กาก บด แลการพ ฒนาและการปฏ บ ต ตามกรอบการบร หารจ ดการ ผ บร หารท องถ น 1) แต งต งคณะทางานบร หารจ ดการ 2) ส งเสร มและต ดตามให ม การบร หารอย างม ประส ทธ ภาพและเหมาะสม 3) พ จารณาให ความเห นชอบและอน ม ต แผนการบร หารจ ดการ 4) พ จารณาผลการบร หารและเสนอแนะแนวทางการพ ฒนา หน วยตรวจสอบภายใน 1) สอบทานกระบวนการบร หารจ ดการ 2) นาเสนอผลการบร หารให คณะอน กรรมการตรวจสอบและประเม นร บทราบและให ข อเสนอแนะ คณะทางานบร หารจ ดการ 1) จ ดให ม ระบบและกระบวนการบร หารท เป นระบบมาตรฐานเด ยวก นท งองค กร 2) ดาเน นการตามกระบวนการบร หารจ ดการ และการปฏ บ ต ตามมาตรการลดและควบค ม 3) รายงานและต ดตามผลการดาเน นงานตามแผนการบร หารท สาค ญ เสนอต อผ บร หาร ท องถ นเพ อพ จารณา เจ าหน าท กอง/ฝ าย 1) สน บสน นข อม ลท เก ยวข องให ก บคณะท างานบร หารจ ดการ 2) ให ความร วมม อในการปฏ บ ต งานตามแผนบร หารจ ดการ

10 หน า คณะท างานบร หารจ ดการ เทศบาลตาบลดอนทราย ได ม การแต งต งคณะทางานบร หารจ ดการตามคาส งเทศบาลตาบล ดอนทราย ท 535/2562 ลงว นท 18 พฤศจ กายน 2562 โดยม องค ประกอบและอานาจหน าท ด งต อไปน องค ประกอบ 1. ปล ดเทศบาลตาบลดอนทราย ประธานกรรมการ 2. รองปล ดเทศบาล กรรมการ 3. ห วหน าสาน กปล ดเทศบาล กรรมการ 4. ผ อานวยการกองคล ง กรรมการ 5. ผ อานวยการกองช าง กรรมการ 6. ผ อานวยการกองการศ กษา กรรมการ 7. น กว เคราะห นโยบายและแผน กรรมการและเลขาน การ ม หน าท ตามหล กเกณฑ ปฏ บ ต การบร หารจ ดการสาหร บหน วยงานของร ฐ ข อ 5 ด งน จ ดทาแผนการบร หารจ ดการ ต ดตามประเม นผลการบร หารจ ดการ จ ดทารายงานผลตามแผนการบร หารจ ดการ พ จารณาทบทวนแผนการบร หารจ ดการ

11 บทท 3 กระบวนการบร หารจ ดการ หน า 8 กระบวนการบร หารจ ดการ เป นกระบวนการท ใช ในการระบ ว เคราะห ประเม นและ จ ดลาด บท ม ผลกระทบต อการบรรล ว ตถ ประสงค ในการดาเน นงานขององค กร รวมท งการจ ดท าแผน บร หารจ ดการ โดยกาหนดแนวทางการควบค มเพ อป องก นหร อลดให อย ในระด บท ยอมร บ ได ซ ง เทศบาลตาบลดอนทราย ม ข นตอนหร อกระบวนการบร หารจ ดการ 6 ข นตอนหล ก ด งน 1. ระบ เป นการระบ เหต การณ ใดๆ ท งท ม ผลด และผลเส ยต อการบรรล ว ตถ ประสงค โดย ต องระบ ได ด วยว าเหต การณ น นจะเก ดท ไหน เม อใด และเก ดข นได อย างไร 2. ประเม น เป นการว เคราะห และจ ดลาด บ โดยพ จารณาจากการ ประเม นโอกาสท จะเก ด และความร นแรงของผลกระทบจากเหต การณ โดยอาศ ยเกณฑ มาตรฐานท ได กาหนดไว ทาให การต ดส นใจจ ดการก บเป นไปอย างเหมาะสม 3. จ ดการ เป นการกาหนดมาตรการ หร อแผนปฏ บ ต การในการจ ดการ และควบค มความ เส ยงท ส ง (High) และส งมาก (Extreme) น นให ลดลง ให อย ในระด บท ยอมร บได สามารถปฏ บ ต ได จร ง และ ควรพ จารณาถ งความค มค าในด านค าใช จ ายและต นท นท ต องใช ลงท นในการกาหนดมาตรการหร อแผนปฏ บ ต การน นก บประโยชน ท จะได ร บด วย 4. รายงานและต ดตามผล เป นการรายงานและต ดตามผลการดาเน นงานตามแผนบร หารท ได ดาเน นการท งหมดตามลาด บให ฝ ายบร หารร บทราบและให ความเห นชอบดาเน นการตามแผนบร หารจ ดการ 5. ประเม นผลการบร หารจ ดการ เป นการประเม นการบร หารประจาป เพ อให ม นใจว าองค กรม การบร หารเป นไปอย างเหมาะสม เพ ยงพอ ถ กต อง และม ประส ทธ ผล มาตรการ หร อกลไกการควบค ม (Control Activity) ท ดาเน นการสามารถลดและควบค มท เก ดข น ได จร งและอย ในระด บท ยอมร บได หร อต องจ ดหามาตรการหร อต วควบค มอ นเพ มเต ม เพ อให ท ย ง เหล ออย หล งม การจ ดการ (Residual Risk) อย ในระด บท ยอมร บได และให องค กรม การบร หารอย าง ต อเน อง 6. ทบทวนการบร หารจ ดการ เป นการทบทวนประส ทธ ภาพของแนวการบร หาร ในท กข นตอน เพ อพ ฒนาระบบให ด ย งข น

12 กระบวนการบร หารของเทศบาลต าบลดอนทราย หน า 9 1.ระบ ความ เส ยง 6.ทบทวนการ บร หารความ เส ยง 2.ประเม นความ เส ยง 5.ประเม นผล การบร หาร 3. จ ดการ 4. รายงานและ ต ดตามผล 3.1 การระบ เป นกระบวนการท ผ บร หารและผ ปฏ บ ต งานร วมก นระบ และ โดยต อง คาน งถ ง ท ม สาเหต มาจากป จจ ยท งภายในและภายนอก ป จจ ยเหล าน ม ผลกระทบต อว ตถ ประสงค และ เป าหมายขององค กร หร อผลการปฏ บ ต งานท งในระด บองค และระด บก จกรรม ในการระบ จะต องพ จารณาว าม เหต การณ ใดหร อก จกรรมใดของกระบวนการปฏ บ ต งานท อาจเก ดความผ ดพลาดความ เส ยหายและไม บรรล ว ตถ ประสงค ท กาหนด รวมท งม ทร พย ส นใดท จาเป นต องได ร บการด แลป องก นร กษา ด งน น จ งจาเป นต องเข าใจในความหมายของ (Risk) (Risk Factor) และ ประเภทความ เส ยง ก อนท จะดาเน นการระบ ได อย างเหมาะสม (Risk) หมายถ ง เหต การณ หร อกระท าใดๆ ท อาจเก ดข นภายใต สถานการณ ท ไม แน นอนและ จะส งผลกระทบหร อสร างความเส ยหาย (ท งท เป นต วเง นและไม เป นต วเง น) หร อก อให เก ดความล มเหลว หร อ ลดโอกาส ท จะบรรล เป าหมายตามภารก จหล กขององค กร และเป าหมายตามแผนปฏ บ ต งาน (Risk Factor) หมายถ ง ต นเหต หร อสาเหต ท มาของ ท จะทาให ไม บรรล ว ตถ ประสงค ท กาหนดไว โดยต องระบ ได ด วยว าเหต การณ น นจะเก ดท ไหน เม อใด และเก ดข นได อย างไร และทาไม ท งน สาเหต ของท ระบ ควรเป นสาเหต ท แท จร ง เพ อจะได ว เคราะห และกาหนดมาตรการลดใน ภายหล งได อย างถ กต อง โดยแบ งได 2 ด าน ด งน 1) ภายนอก ค อ ท ไม สามารถควบค มการเก ดได โดยองค กร อาท เศรษฐก จ ส งคม การเม อง กฎหมาย ค แข ง เทคโนโลย ภ ยธรรมชาต ส งแวดล อม

13 หน า 10 2) ภายใน ค อ ท สามารถควบค มได โดยองค กร อาท กฎระเบ ยบ ข อบ งค บภายในองค กร ว ฒนธรรมองค กร นโยบายการบร หารและการจ ดการ ความร / ความสามารถของบ คลากร กระบวนการทางาน ข อม ล/ ระบบสารสนเทศ เคร องม อ/อ ปกรณ ประเภท แบ งเป น 4 ประเภท ได แก 1) เช งย ทธศาสตร (Strategic Risk) หมายถ ง ท เก ยวข องก บประเด น ป ญหาการปฏ บ ต งานประจาว น หร อการดาเน นงานปกต ท องค กรต องเผช ญเพ อให บรรล ว ตถ ประสงค เช งกล ย ทธ ด านน อาท การปฏ บ ต งานไม เป นไปตามแผนปฏ บ ต งานโดยไม ม ผ งการปฏ บ ต งานท ช ดเจน หร อไม ม การมอบหมายอานาจหน าท ความร บผ ดชอบ บ คลากรขาดแรงจ งใจในการปฏ บ ต งาน 2) ด านการปฏ บ ต งาน (Operational Risk) เป นท เก ยวข องก บประเด น ป ญหาการปฏ บ ต งานประจาว น หร อการดาเน นงานปกต ท องค กรต องเผช ญเพ อให บรรล ว ตถ ประสงค เช งกล ย ทธ ด านน อาท การปฏ บ ต งานไม เป นไปตามแผนปฏ บ ต งานโดยไม ม ผ งการปฏ บ ต งานท ช ดเจน หร อไม ม การมอบหมายอานาจหน าท ความร บผ ดชอบ บ คลากรขาดแรงจ งใจในการปฏ บ ต งาน 3) ด านการเง น (Financial Risk) เป นท เก ยวข องก บการบร หารและ ควบค มทางการเง นและการงบประมาณขององค กรให เป นไปอย างม ประส ทธ ผล ผลกระทบการเง นท เก ดจาก อาท ข อบ งค บเก ยวก บรายงานทางการเง นของหน วยงานท เก ยวข อง ได แก กรมบ ญช กลาง สาน กงานการตรวจเง นแผ นด น สาน กงบประมาณ รวมท ง การจ ดสรรงบประมาณไม เหมาะสม 4) ด านการปฏ บ ต ตามกฎหมาย ระเบ ยบ ข อบ งค บ (Compliance Risk) เป น ท เก ยวข องก บประเด นข อกฎหมาย ระเบ ยบ การปกป องค มครองผ ร บบร การหร อผ ม ส วนได เส ยการ ป องก นข อม ลรวมถ งประเด นทางด านกฎระเบ ยบอ นๆ การระบ ควรเร มด วยการแจกแจงกระบวนการปฏ บ ต งานท จะท าให บรรล ว ตถ ประสงค ท กาหนดไว แล วจ งระบ ท ม ผลกระทบต อกระบวนการปฏ บ ต งานน นๆ ทาให เก ดความ ผ ดพลาดความเส ยหาย และเส ยโอกาสน นควรจะเป นต นเหต ท แท จร ง เพ อท จะสามารถนาไปใช ประโยชน ในการหามาตรการลดในภายหล งได ท งน การระบ สามารถดาเน นการได หลาย ว ธ อาท จากการว เคราะห กระบวนการทางาน การว เคราะห ทบทวนผลการปฏ บ ต งานท ผ านมา การประช มเช ง ปฏ บ ต การ การระดมสมอง การเปร ยบเท ยบก บองค กรอ น การส มภาษณ แบบสอบถาม 3.2 การประเม น การประเม นเป นกระบวนการท ประกอบด วย การว เคราะห การประเม น และการ จ ดระด บ ท ม ผลกระทบต อการบรรล ว ตถ ประสงค ของกระบวนการทางานของหน วยงานหร อของ องค กร การกาหนดเกณฑ การประเม นมาตรฐาน เป นการกาหนดเกณฑ ท จะใช ในการประเม น ได แก ระด บโอกาสท จะเก ด (Likelihood) ระด บความร นแรงของผลกระทบ (Impact) ไว 5 ระด บ ค อ น อยมาก น อย ปานกลาง ส ง ส ง มาก ด งน

14 หน า 11 หล กเกณฑ การให คะแนนโอกาสท จะเก ดและความร นแรงของผลกระทบ 1. โอกาสท จะเก ด (Likelihood : L) หมายถ ง ความถ หร อโอกาสท จะเก ดเหต การณ ซ ง จาแนกเป น 5 ระด บ ค อ ระด บ โอกาสท จะเก ด คาอธ บาย 5 ส งมาก 1 เด อนต อคร ง / เก ดข นเป นประจา 4 ส ง 1-6 เด อนต อคร ง / เก ดข นค อนข างบ อย 3 ปานกลาง 1 ป ต อคร ง / เก ดข นเป นบางคร ง 2 น อย 2-3 ป ต อคร ง / เก ดข นนานๆ คร ง 1 น อยมาก 5 ป ต อคร ง / เก ดข นได ในกรณ ยกเว น 2. ผลกระทบ (Impact : I) หมายถ ง ขนาดความร นแรงของความเส ยหายท จะเก ดข นหากเก ด เหต การณ จาแนกเป น 5 ระด บ ค อ ระด บ โอกาสท จะเก ด คาอธ บาย 5 ร นแรงท ส ด เก ดความเส ยหายร อยละ 25 ของงบประมาณการดาเน นงานใน แผนงาน-โครงการ-ก จกรรม / กระทบต อ ช อเส ยง ทร พย ส นอย าง มห นต /การบาดเจ บถ งช ว ต 4 ร นแรงมาก เก ดความเส ยหายร อยละ 20 ของงบประมาณการดาเน นงานใน แผนงาน-โครงการ-ก จกรรม / กระทบต อ ช อเส ยง ทร พย ส นอย าง มาก/บาดเจ บสาห สถ งข นท พพลภาพไม สามารถทางานได 3 ปานกลาง เก ดความเส ยหายร อยละ 15 ของงบประมาณการดาเน นงานใน แผนงาน-โครงการ-ก จกรรม / กระทบต อ ช อเส ยง ทร พย ส นปาน กลาง/บาดเจ บสาห สถ งข นหย ดงาน 2 น อย เก ดความเส ยหายร อยละ 10 ของงบประมาณการดาเน นงานใน แผนงาน-โครงการ-ก จกรรม / กระทบต อ ช อเส ยง ทร พย ส น พอสมควร/ได ร บบาดเจ บอย างร นแรง 1 น อยมาก เก ดความเส ยหายร อยละ 5 ของงบประมาณการดาเน นงานใน แผนงาน-โครงการ-ก จกรรม / กระทบต อ ช อเส ยง ทร พย ส น เล กน อย/ได ร บบาดเจ บแต ไม ร นแรง 3. ระด บของ (Degree of Risk : D) หมายถ ง สถานะของท ได จากการประเม น โอกาสและผลกระทบของแต ละ ม ค าเป นเช งปร มาณ ซ งค านวณได จากส ตรด งน ระด บ = ระด บโอกาส x ระด บผลกระทบของ หร อ D = L x I

15 หน า ส งมาก ส ง ปานกลาง ต า โอกาสท จะเก ด การประเม นโอกาสและผลกระทบของ เป นการนาและแต ละป จจ ยท ระบ ไว มาประเม นโอกาส (Likelihood) ท จะเก ด เหต การณ ต างๆ และประเม นระด บความร นแรงของผลกระทบหร อม ลค าความเส ยหาย (Impact) จาก เพ อให เห นถ งระด บของท แตกต างก น ทาให สามารถก าหนดการควบค มได อย างเหมาะสม ซ งจะช วยให สามารถวางแผนและจ ดสรรทร พยากรได อย างถ กต องภายใต งบประมาณ กาล งคน หร อเวลาท ม จาก ด โดยอาศ ยเกณฑ มาตรฐานท กาหนดไว ข างต น ซ งม ข นตอนดาเน นการ ด งน 1) พ จารณาโอกาส ความถ ในการเก ดเหต การณ ต างๆ (Likelihood) ว าม โอกาส ความถ ท จะเก ดน น มากน อยเพ ยงใด ตามเกณฑ มาตรฐานท กาหนด 2) พ จารณาความร นแรงของผลกระทบของ (Impact) ท ม ผลต อหน วยงานว าม ระด บความ ร นแรง หร อม ความเส ยหายเพ ยงใด ตามเกณฑ มาตรฐานท ก าหนด การว เคราะห เทศบาลตาบลดอนทราย ได พ จารณาโอกาสท จะเก ดเหต การณ (Likelihood) และระด บผลกระทบ (Impact) ของแต ละป จจ ยแล วนาผลท ได มาพ จารณา ความส มพ นธ ระหว างโอกาสท จะเก ดและ ผลกระทบว าจะเก ดในระด บใด (ระด บ = โอกาสท จะเก ดเหต การณ x ผลกระทบท จะเก ด ความเส ยหาย) ซ งจ ดแบ งเป น 4 ระด บ ค อ 1. ระด บต า (Low) คะแนนระด บ 1-2 คะแนน หมายถ ง ระด บท ยอมร บได โดยไม ต องควบค ม

16 หน า ระด บปานกลาง (Medium) คะแนนระด บ 3 9 คะแนน หมายถ ง ระด บ ท ยอมร บได แต ต องม การควบค มเพ อป องก นม ให เพ ม มากข นไปอย ในระด บท ไม สามารถ ยอมร บ 3. ระด บส ง (High) คะแนนระด บเท าก บ คะแนน หมายถ ง ระด บ ท ไม สามารถยอมร บได โดยต องจ ดการเพ อให อย ในระด บท ยอมร บได 4. ระด บส งมาก (Extreme) คะแนนระด บ คะแนน หมายถ ง ระด บ ท ไม สามารถยอมร บได จาเป นต องเร งจ ดการให อย ในระด บท ยอมร บได ท นท ประเภท Strategic Risk : S = ด านกลย ทธ Operational Risk : O = ด านการดาเน นงาน Financial Risk : F = ด านการเง น Compliance Risk : C = ด านกฎหมาย/กฎระเบ ยบ แผนภ ม (Risk Profile) ความร นแรงของผลกระทบ ต า ส งมาก ส ง ปานกลาง โอกาสท จะเก ด การควบค ม (Control) หมายถ ง นโยบายแนวทาง หร อข นตอนปฏ บ ต ต างๆ ซ งกระทาเพ อลดความ เส ยง และทาให การดาเน นงานบรรล ว ตถ ประสงค ม ด งน 1. การควบค มเพ อการป องก น (Preventive Control) เป นว ธ การควบค มท กาหนดข นเพ อป องก น ไม ให เก ดและข อผ ดพลาดต งแต แรก เช น การอน ม ต การจ ดโครงสร างองค กร การแบ งแยกหน าท การ ควบค มการเข าถ งเอกสาร ข อม ล ทร พย ส น เป นต น 2. การควบค มเพ อให ตรวจพบ (Detective Control) เป นว ธ การควบค มท กาหนดข นเพ อค นพบ ข อผ ดพลาดท เก ดข นแล ว เช น การสอบทวน การว เคราะห การย นย นยอดการตรวจน บ การรายงาน ข อบกพร อง เป นต น

17 หน า การควบค มโดยการช แนะ (Directive Control) เป นว ธ การควบค มท ส งเสร มหร อกระต นให เก ด ความสาเร จตามว ตถ ประสงค ท ต องการ เช น การให รางว ล แก ผ ม ผลงานด การประกาศเก ยรต ค ณ เป นต น 4. การควบค มเพ อการแก ไข (Corrective Control) เป นว ธ การควบค มท กาหนดข นเพ อแก ไข ข อผ ดพลาดท เก ดข นให ถ กต อง หร อเพ อหาว ธ การแก ไขไม ให เก ดข อผ ดพลาดซ าอ กในอนาคต 3.3 การจ ดการ แนวทางการบร หารจ ดการม หลายว ธ และสามารถปร บเปล ยนให เหมาะสมก บ สถานการณ ข นอย ก บด ลยพ น จของคณะกรรมการจ ดทาแผนบร หาร แต อย างไรก ตามแนวทางการ บร หารจ ดการน น ต องค มค าก บการลดระด บผลกระทบของทางเล อกหร อย ทธศาสตร ใน การจ ดการ โดยเทศบาลตาบลดอนทราย ม ว ธ การบร หาร/จ ดการ 4 แนวค ดหล ก (4T s) ซ งม รายละเอ ยดด งต อไปน ว ธ การบร หาร/จ ดการ 1. การยอมร บ หมายถ ง การตกลงก นท จะยอมร บ เน องจากไม ค มค าในการ จ ดการหร อป องก น แต การเล อกบร หารด วยว ธ น ต องม การต ดตามเฝ าระว งอย างสม าเสมอ 2. การลด/การควบค ม หมายถ ง การปร บปร งระบบการทางาน หร อ ออกแบบว ธ การทางานใหม เพ อลดโอกาสท จะเก ดความเส ยหาย หร อ ลดผลกระทบท อาจจะเก ดข นจาก ให อย ในระด บท ยอมร บได เช น การจ ดอบรมพน กงาน การจ ดทาค ม อการปฏ บ ต งาน 3. กระจาย หร อ โอน หมายถ ง กระจายหร อถ ายโอน ให หน วยงานอ นช วยแบ งความร บผ ดชอบไป เช น การทา ประก นภ ยก บบร ษ ทภายนอก หร อ การจ างบ คคลภายนอกด าเน นการแทน (Outsource) 4. การหล กเล ยง หมายถ ง การจ ดการก บท อย ใน ระด บส งมาก และ ไม อาจยอมร บได จ งต ดส นใจยกเล กโครงการ/ก จกรรมท จะก อให เก ดน นไป ศ พท ท น ยมใช ท วไป (กรมบ ญช กลาง) Risk Acceptance (Accept) Risk Reduction (Control) Risk Sharing (Transfer) Risk Ad voidance (Advoid) แนวค ด 4T Take Treat Transfer Terminate 3.4 การรายงานและต ดตามผล หล งจากจ ดทาแผนบร หารและม การดาเน นงานตามแผนแล ว จะต องม การรายงาน และต ดตามผลเป นระยะ เพ อให เก ดความม นใจว าได ม การด าเน นงานไปอย างถ กต องและเหมาะสม โดยม เป าหมายในการต ดตามผล ค อ เป นการประเม นค ณภาพและความเหมาะสมของว ธ การจ ดการ รวมท งต ดตามผลการจ ดการท ได ม การดาเน นการไปแล วว าบรรล ผลตามว ตถ ประสงค ของการบร หาร หร อไม โดยหน วยงานต องสอบทานด ว า ว ธ การบร หารจ ดการใดม ประส ทธ ภาพด ก ให ดาเน นการต อไป หร อว ธ การบร หารจ ดการใดควรปร บเปล ยน และนาผลการต ดตามไปรายงานให

18 หน า 15 ฝ ายบร หารทราบตามแบบรายงานท ได กล าวไว ข างต น ท งน กระบวนการสอบทานอาจก าหนดข อม ลท ต อง ต ดตาม หร ออาจทา Check List การต ดตาม พร อมท งกาหนดความถ ในการต ดตามผล โดยสามารถต ดตาม ผลได ใน 2 ล กษณะ ค อ 1) การต ดตามผลเป นรายคร ง (Separate Monitoring) เป นการต ดตาม ตามรอบระยะเวลาท กาหนด เช น ท ก 3 เด อน 6 เด อน 9 เด อน หร อท กส นป เป นต น 2) การต ดตามผลในระหว างการปฏ บ ต งาน (Ongoing Monitoring) เป นการต ดตามท รวมอย ในการ ดาเน นงานต างๆ ตามปกต ของหน วยงาน 3.5 การประเม นผลการบร หาร คณะทางานบร หาร จะต องทาสร ปรายงานผลและประเม นผลการบร หารความ เส ยงประจาป ต อผ บร หารท องถ น เพ อให ม นใจว าเทศบาลตาบลดอนทราย ม การบร หารเป นไปอย าง เหมาะสมเพ ยงพอ ถ กต อง และม ประส ทธ ผล มาตรการหร อกลไกการควบค มท ดาเน นการ สามารถ ลดและควบค มท เก ดข นได จร ง และอย ในระด บท ยอมร บได หร อต องจ ดหามาตรการหร อต วควบค ม อ นเพ มเต ม เพ อให ท ย งเหล ออย หล งม การจ ดการ อย ในระด บท ยอมร บได และให องค กรม การบร หาร อย างต อเน องจนเป นว ฒนธรรมในการดาเน นงาน 3.6 การทบทวนการบร หาร การทบทวนแผนบร หาร เป นการทบทวนประส ทธ ภาพของแนวการบร หารความ เส ยงในท กข นตอน เพ อการปร บปร งและพ ฒนาแผนงานในการบร หารให ท นสม ยและเหมาะสมก บ การปฏ บ ต งานจร งเป นประจาท กป

19 บทท 4 แผนบร หารจ ดการ หน า ข นตอนการจ ดท าแผนบร หารจ ดการ 1. การประเม นโอกาสและผลกระทบและระด บ ได นาแผนพ ฒนาท องถ น (พ.ศ ) แผนดาเน นงานประจาป งบประมาณ พ.ศ จ ดอ อนและ/หร อ ข อเสนอแนะ จากรายงานผลการประเม นผลแผนพ ฒนาท องถ น และการว เคราะห และจากการประช ม คณะกรรมการบร หาร ร วมพ จารณาในท ประช ม โดยว เคราะห จากป จจ ยท ก อให เก ด 4 ด าน ได ด งน 1. ด านกลย ทธ (Strategic Risk) 2. ด านการปฏ บ ต งาน (Operational Risk) 3. ด านการเง น (Financial Risk) 4. ด านการปฏ บ ต ตามกฎระเบ ยบ (Compliance Risk) ซ งท ประช มคณะกรรมการบร หาร ได ดาเน นการประเม นโอกาสและผลกระทบของความ เส ยงจ ดลาด บท ได จากการว เคราะห เพ อประกอบการจ ดทาแผนบร หาร ประจาป งบประมาณ พ.ศ ด งน 4.2 การก าหนดข นตอนและว ตถ ประสงค ข นตอน ย ทธศาสตร ย ทธศาสตร ท 1 การเพ มข ด ความสามารถภาค เกษตร อ ตสาหกรรม ต อเน องจาก การเกษตรและ ผล ตภ ณฑ ช มชนและ ท องถ น การก าหนดข นตอนและว ตถ ประสงค ข นตอน ข นตอน ( กลย ทธ ) ว ตถ ประสงค ข นตอน (เป าหมาย) 1. ส งเสร มอาช พท ม ความต อเน องจากภาค ประเด นการพ ฒนาท 1 การเพ ม เกษตร ข ดความสามารถภาคเกษตร 2. การพ ฒนาด านโครงสร างพ นฐานเพ อ อ ตสาหกรรมต อเน องจาก เก อหน นภาคเกษตรกรรม การเกษตรและผล ตภ ณฑ ช มชน ท องถ น 1.1 ส งเสร มและสน บสน นกล ม อาช พ กล มเกษตรกรเพ อสร าง รายได ให แก ประชาชน 1.2 พ ฒนาโครงสร างพ นฐาน ระบบสาธารณ ปโภคและระบบ สาธารณ ปการให ได มาตรฐาน คลอบคล มและท วถ งอย างม ประส ทธ ภาพ

20 ย ทธศาสตร ย ทธศาสตร ท 2 การพ ฒนาส การ ท องเท ยวเช งอน ร กษ และเช งว ฒนธรรม หน า 17 การก าหนดข นตอนและว ตถ ประสงค ข นตอน ข นตอน ( กลย ทธ ) ว ตถ ประสงค ข นตอน (เป าหมาย) 3. ปร บปร ง ฟ นฟ แหล งท องเท ยวเช งอน ร กษ ประเด นการพ ฒนาท 2 การ แหล งท องเท ยวเช งว ฒนธรรมให ม ความโดดเด น พ ฒนาส การท องเท ยวเช งอน ร กษ และเช งว ฒนธรรม 2.1 ส งเสร มและอน ร กษ ศ ลปว ฒนธรรม จาร ตประเพณ ภ ม ป ญญาท องถ น ประเพณ ว ฒนธรรมทางศาสนา 2.2 ส งเสร มและสน บสน นการ จ ดการทร พยากรธรรมชาต และ ส งแวดล อม ย ทธศาสตร ท 3 การพ ฒนาคนและ ส งคมให ม ค ณภาพ ย ทธศาสตร ท 4 การบร หารจ ดการ และการอน ร กษ ทร พยากรธรรมชาต และส งแวดล อม 4. พ ฒนาค ณภาพช ว ตของประชาชนในช มชน ให ม ว ถ ช ว ตท ด และสร างความเข มแข งของ ช มชน 5. สร างจ ตสาน กในการอน ร กษ ทร พยากรธรรมชาต และส งแวดล อมและพ ฒนา พ นท ส เข ยว แหล งน าสาธารณะ การบร หาร จ ดการขยะ น าเส ยและมลภาวะทางอากาศ อย างถ กหล กส ขาภ บาล ประเด นการพ ฒนาท 3 การ พ ฒนาคนและส งคมให ม ค ณภาพ 3.1 ส งเสร มและพ ฒนาค ณภาพ ช ว ตเด ก สตร คนชราและ ผ ด อยโอกาสให ม ความเป นอย ท ด ประเด นการพ ฒนาท 4 การ บร หารจ ดการและการอน ร กษ ทร พยากรธรรมชาต และ ส งแวดล อม 4.1 พ ฒนาระบบการบร หาร จ ดการน าท เน นโครงข ายและการ บร หารการใช น าให เก ดประโยชน ต อภาคเกษตรกรรมและการ ท องเท ยว 4.2 ส งเสร มให เด ก เยาวชน ประชาชนท วไปได ร วมก นอน ร กษ ทร พยากรธรรมชาต และ ส งแวดล อมของช มชนอย างย งย น

21 หน า 18 ย ทธศาสตร ย ทธศาสตร ท 5 การสร างความ เข มแข งและการ บร หารจ ดการท ด การก าหนดข นตอนและว ตถ ประสงค ข นตอน ข นตอน ( กลย ทธ ) ว ตถ ประสงค ข นตอน (เป าหมาย) 6. พ ฒนาระบบบร หารท ม ประส ทธ ภาพ ประเด นการพ ฒนาท 5 การสร าง ประส ทธ ผล ม งสนองตอบต อการแก ไขป ญหา ความเข มแข งและการบร หาร ความเด อดร อนของประชาชน จ ดการท ด 5.1 พ ฒนาศ กยภาพบ คลากร ให เก ดกระบวนการเร ยนร อย าง ต อเน อง เพ อเพ มข ดความสามารถ ส งเสร มให องค กรม การพ ฒนาท ด 5.2 ส งเสร มการม ส วนร วมของ ช มชนในท องถ น ในการร วมค ด ร วมทา ร วมร บผ ดชอบต อท องถ น 5.3 พ ฒนาระบบข อม ล สารสนเทศและนว ตกรรมในการ ทางาน โดยใช เทคโนโลย ท ท นสม ย 5.4 พ ฒนาเพ มประส ทธ ภาพ ระบบการให บร การท ท นสม ย อย างครบวงจร

22 4.3 การระบ และ ย ทธศาสตร ย ทธศาสตร ท 1 การเพ มข ด ความสามารถภาค เกษตร อ ตสาหกรรม ต อเน องจาก การเกษตรและ ผล ตภ ณฑ ช มชน ท องถ น กลย ทธ 1. การพ ฒนาด าน โครงสร างพ นฐานเพ อ เก อหน นภาค เกษตรกรรม 1. การขออน ญาตก อสร างอาคาร ด ดแปลงอาคารหร อร อถอนอาคารย งม ผ ย นขออน ญาตบางรายเตร ยมเอกสารไม ครบ ทาให การย นขออน ญาตก อสร าง อาคารด ดแปลงอาคารหร อร อถอน อาคาร ล าช าออกไป 2. งานควบค มงานก อสร าง บ คลากรท ปฏ บ ต หน าท ในการควบค มงานก อสร าง ไม เพ ยงพอ ต อปร มาณงาน บ คลากร หน งคนต องร บผ ดชอบในการควบค ม งานหลายโครงการในเวลาเด ยวก น และ ปฏ บ ต หน าท อ นๆ อ กหลายด าน ทาให การปฏ บ ต งานล าช า 3. การสารวจและซ อมแซมไฟฟ า สาธารณะม ข อร องเร ยนเก ยวก บไฟฟ า ทางสาธารณะเก ดอย บ อยคร ง -การย นขออน ญาตก อสร างอาคาร ด ดแปลง อาคารหร อร อถอนอาคาร ผ ขออน ญาต เตร ยมเอกสารมาไม ครบถ วน ป จจ ยภายใน -การปฏ บ ต งานด านการควบค มการก อสร าง ขาดความคล องต ว เก ดความล าช า -ไฟฟ าสาธารณะเส ยหายบ อยคร งทาให เก ด ความไม ปลอดภ ยในช ว ตและทร พย ส นของ ประชาชน ประเภท ด านการดาเน นงาน ด านการดาเน นงาน ด านการดาเน นงาน หน า ๑๙

23 ย ทธศาสตร ย ทธศาสตร ท 3 การพ ฒนาคนและ ส งคมให ม ค ณภาพ กลย ทธ 2. พ ฒนาค ณภาพช ว ต ของประชาชนในช มชน ให ม ว ถ ช ว ตท ด และ สร างความเข มแข งของ ช มชน 4. ก จกรรมการจ ายเบ ยย งช พผ ส งอาย คนพ การ และผ ป วยเอดส 4.1 เม อม ผ เส ยช ว ตบางรายไม มาแจ งให เทศบาลทราบ -ผ ส งอาย คนพ การ และผ ป วยเอดส เส ยช ว ตท งในและนอกพ นท แล วญาต ไม ได มาแจ งเจ าหน าท ทราบภายในเด อนท เส ยช ว ต และขาดความร วมม อในการแจ ง ข อม ลการเปล ยนแปลงท อย ทาให เจ าหน าท ไม ได ทาเร องระง บการจ ายเง น ย งคงจ ายเบ ย ย งช พให ท กเด อนอย างต อเน องทาให ราชการเส ยหาย และเก ดความย งยากเม อ ต องเร ยกเง นค น ประเภท ด านการเง น 4.2 ผ พ การบางรายไม ได ตรวจสอบว น หมดอาย ของบ ตร -กรณ บ ตรคนพ การหมดอาย ม คนพ การบาง รายม ได ตรวจสอบว นหมดอาย ของบ ตร จ ง ไม ได ดาเน นการต อบ ตรท หมดอาย ทาให ไม ได ร บการจ ดสรรงบประมาณอย าง ต อเน อง ด านการเง น หน า ๒๐

24 ย ทธศาสตร กลย ทธ 5. ก จกรรมการขอร บส ทธ เง นอ ดหน น เพ อการเล ยงด เด กแรกเก ด การละเลย การแจ งข นทะเบ ยนเพ อการเล ยงด เด ก แรกเก ด 6. การจ ดทาแผนพ ฒนาการศ กษาของ สถานศ กษา แผนพ ฒนาการศ กษาไม แล วเสร จตามระยะเวลาท กาหนด -การละเลยการแจ งข นทะเบ ยนทาให ม เด ก แรกเก ดได ร บเง นอ ดหน นล าช า ป จจ ยภายใน -บ คลากรและเจ าหน าท จ ดทาแผนพ ฒนา การศ กษาล าช า ประเภท ด านการเง น ด านการปฏ บ ต งาน ย ทธศาสตร ท 5 การสร างความ เข มแข ง และการบร หาร จ ดการท ด 3. พ ฒนาระบบบร หาร ท ม ประส ทธ ภาพ ประส ทธ ผล ม งสนองตอบต อการ แก ไขป ญหาความ เด อดร อนของ ประชาชน 7. ก จกรรมการจ ดทาประชาคมเพ อ จ ดทาแผนพ ฒนาท องถ น ประชาชนไม สนใจและเข ามาม ส วนร วมในการจ ดทา ประชาคม -ประชาชนเข าร วมการประช มประชาคม หม บ านเพ อจ ดทา แผนพ ฒนาท องถ นน อย เม อเปร ยบเท ยบก บส ดส วนของประชากร/ คร วเร อนท งหมด ซ งค ดว าเป นหน าท ของ ผ นาช มชนและสมาช กสภา เทศบาล ท จะต องเสนอโครงการเข าส แผนฯ ด านการปฏ บ ต งาน หน า ๒๑

25 ย ทธศาสตร กลย ทธ 8. ก จกรรมด านงานสารบรรณ การลง เลขหน งส อร บ ส ง คาส งและประกาศ เก ดจากการขาดความร เร องงานสาร บรรณ ขาดความเอาใจใส และต ดตามนา เอกสารมาไว ท งานสารบรรณกลาง ป จจ ยภายใน -การลงเลขหน งส อร บ ส ง ในบางคร ง เจ าของเร องมาลงเลขจองหน งส อโดยไม ได ระบ ช อเร องและไม นาสาเนาค ฉบ บให ไว ก บ ธ รการกลาง ทาให ไม ทราบว าเป นเร อง เก ยวก บอะไร ซ งอาจทาให เก ดความล าช าใน การส บค น ประเภท ด านการปฏ บ ต งาน 9. ก จกรรมการโอนและการแก ไข เปล ยนแปลงคาช แจงงบประมาณ รายจ ายประจาป แต ละกอง/สาน ก ท ขอ โอน แก ไขเปล ยนแปลงค าช แจง งบประมาณ ส งเอกสารล าช า ป จจ ยภายใน -กอง/สาน ก ม การโอนและแก ไข เปล ยนแปลงคาช แจงงบประมาณบ อยคร ง การวางแผนการโอนงบประมาณ การแก ไข เปล ยนแปลงคาช แจง ไม เป นไปตาม ระยะเวลาท กาหนด ด านการปฏ บ ต งาน หน า ๒๒

26 ย ทธศาสตร กลย ทธ 10. ก จกรรมการตรวจฎ กาก อนอน ม ต เบ กจ ายเง นงบประมาณ 10.1 การจ ดทาเอกสารประกอบการ เบ กจ ายไม ครบถ วน 10.2 ม การเร งร ดการเบ กจ ายเง น แต เอกสารไม ครบถ วน โดยไม ผ านการ ตรวจสอบก อน ป จจ ยภายใน -เจ าหน าท ผ ขอเบ ก ส งเอกสารประกอบการ เบ กจ ายล าช า ทาให ต องร บเบ กจ าย เพ อให เป นไปตามระเบ ยบฯ ท กาหนด ประเภท ด านการปฏ บ ต งาน 11. ก จกรรมงานทะเบ ยนทร พย ส นและ พ สด ไม ดาเน นการจ ดซ อจ ดจ างตาม แผนท ได กาหนดไว ป จจ ยภายใน -ม การจ ดซ อจ ดจ างในช วงปลายป งบประมาณ ด านการปฏ บ ต งาน 12. ก จกรรมพ ฒนาและการจ ดเก บ รายได 12.1 ความถ ในการจ ดส งเง น รายได ค าน าประปา -ผ ใช น าบางส วนทางานนอกบ าน ไม พบ เจ าของบ านในช วงเวลาท จ ดเก บ เจ าหน าท ต องเด นทางไปเก บหลายรอบ เป นเหต ให การนาส งเง นรายได ค าน าประปาล าช า ด านการเง น หน า ๒๓

27 ย ทธศาสตร กลย ทธ 13. ก จกรรมงานแผนท ภาษ และ ทะเบ ยนทร พย ส น ข อม ลแผนท ภาษ และ ทะเบ ยนทร พย ส นไม เป นป จจ บ น 14. ก จกรรมการส งใช เง นย มทดรอง ราชการ ย งม ผ ย มเง นส งใช เง นย มเก น กาหนดเวลาตามท ระเบ ยบวางไว -ม การเปล ยนแปลงการสารวจฐานข อม ล ภาษ ท ด นและส งปล กสร าง (แบบใหม ) และ ม การกาหนดอ ตราภาษ (แบบใหม ) ตาม พระราชบ ญญ ต ภาษ ท ด นและส งปล กสร าง พ.ศ เจ าของทร พย ส นในเขตพ นท เป นบ คคลต าง ตาบล/จ งหว ด ยากต อการส บค นข อม ล ป จจ ยภายใน -ย มเง นโดยไม ส งใช เง นย มตามระยะเวลาท กาหนด ทาให ม ผ ย มเง นค างชาระเก น กาหนด ประเภท ด านการปฏ บ ต งาน ด านการปฏ บ ต งาน หน า ๒๔

28 4.4 การว เคราะห ระด บ ย ทธศาสตร ย ทธศาสตร ท 1 การเพ มข ด ความสามารถ ภาคเกษตร อ ตสาหกรรม ต อเน องจาก การเกษตรและ ผล ตภ ณฑ ช มชน ท องถ น กลย ทธ 1.การพ ฒนา ด านโครงสร าง พ นฐานเพ อ เก อหน นภาค เกษตรกรรม 1.การขออน ญาตก อสร าง อาคารด ดแปลงอาคาร หร อร อถอนอาคารย งม ผ ย นขออน ญาตบางราย เตร ยมเอกสารไม ครบ ทา ให การย นขออน ญาต ก อสร างอาคารด ดแปลง อาคาร หร อร อถอน อาคาร ล าช าออกไป 2.งานควบค มงาน ก อสร าง บ คลากรท ปฏ บ ต หน าท ในการควบค มงาน ก อสร างไม เพ ยงพอต อ ปร มาณงาน บ คลากรหน ง คนต องร บผ ดชอบในการ ควบค มงานหลาย โครงการในเวลาเด ยวก น และปฏ บ ต หน าท อ นๆ อ ก หลายด าน ทาให การ ปฏ บ ต งานล าช า -การย นขออน ญาต ก อสร างอาคาร ด ดแปลงอาคาร หร อร อถอนอาคาร ผ ขออน ญาตเตร ยม เอกสารมาไม ครบถ วน ป จจ ยภายใน -การปฏ บ ต งานด าน การควบค มการ ก อสร างขาดความ คล องต ว เก ดความ ล าช า ประเภท ด านการ ปฏ บ ต งาน ด านการ ดาเน นงาน โอกาส (6) 3 4 การประเม น ผลกระทบ ระด บ (7) (8) ลาด บ (9) 2 3 หน า ๒๕

29 หน า ๒๖ ย ทธศาสตร กลย ทธ ประเภท การประเม น โอกาส (6) ผลกระทบ (7) ระด บ (8) ลาด บ (9) ย ทธศาสตร ท 3 การพ ฒนาคน และส งคมให ม ค ณภาพ 2.การพ ฒนา ค ณภาพช ว ต ของประชาชน ในช มชนให ม ว ถ ช ว ตท ด และ สร างความ เข มแข งของ ช มชน 3.การสารวจและ ซ อมแซมไฟฟ าสาธารณะ ม ข อร องเร ยนเก ยวก บ ไฟฟ าทางสาธารณะ เก ดอย บ อยคร ง 4.ก จกรรมการจ ายเบ ยย ง ช พผ ส งอาย คนพ การ และผ ป วยเอดส 4.1เม อม ผ เส ยช ว ตบาง รายไม มาแจ งให เทศบาล ทราบ -ไฟฟ าสาธารณะ เส ยหายบ อยคร งทา ให เก ดความไม ปลอดภ ยในช ว ต และทร พย ส นของ ประชาชน -ผ ส งอาย คนพ การ และผ ป วยเอดส เส ยช ว ตท งในและ นอกพ นท แล วญาต ไม ได มาแจ ง เจ าหน าท ให ทราบ ภายในเด อนท เส ยช ว ต และขาด ความร วมม อในการ แจ งข อม ลการ เปล ยนแปลงท อย ทาให เจ าหน าท ไม ได ทาเร องระง บ ด านการ ดาเน นงาน ด าน การเง น

30 ย ทธศาสตร กลย ทธ 4.2ผ พ การบางรายไม ได ตรวจสอบว นหมดอาย ของบ ตร การจ ายเง น ย งคง จ ายเบ ยย งช พให ท ก เด อนอย างต อเน อง ทาให ราชการ เส ยหายและเก ด ความย งยากเม อ ต องเร ยกเง นค น -กรณ บ ตรคนพ การ หมดอาย ม คน พ การบางรายม ได ตรวจสอบว น หมดอาย ของบ ตร จ งไม ได ดาเน นการ ต อบ ตรท หมดอาย ทาให ไม ได ร บการ จ ดสรรงบประมาณ อย างต อเน อง ประเภท โอกาส (6) การประเม น ผลกระทบ ระด บ (7) (8) ลาด บ (9) หน า ๒๗

31 หน า ๒๘ ย ทธศาสตร กลย ทธ ประเภท การประเม น โอกาส (6) ผลกระทบ (7) ระด บ (8) ลาด บ (9) ย ทธศาสตร ท 5 การสร างความ เข มแข งและการ บร หารจ ดการ ท ด 3.พ ฒนาระบบ บร หารท ม ประส ทธ ภาพ ประส ทธ ผลม ง สนองตอบต อ การแก ไขป ญหา ความเด อดร อน ของประชาชน 5.ก จกรรมการขอร บส ทธ เง นอ ดหน นเพ อการเล ยง ด เด กแรกเก ด การละเลย การแจ งข นทะเบ ยนเพ อ การเล ยงด เด กแรกเก ด 6.การจ ดทาแผนพ ฒนา การศ กษาของสถานศ กษา แผนพ ฒนาการศ กษาไม แล วเสร จตามระยะเวลาท กาหนด 7.ก จกรรมการจ ดทา ประชาคมเพ อจ ดทา แผนพ ฒนาท องถ น ประชาชนไม สนใจและ เข ามาม ส วนร วมในการ จ ดทาประชาคม -การละเลยการแจ ง ข นทะเบ ยนทาให ม เด กแรกเก ดได ร บ เง นอ ดหน นล าช า ป จจ ยภายใน -บ คลากรและ เจ าหน าท จ ดทา แผนพ ฒนา การศ กษาล าช า -ประชาชนเข าร วม การประช ม ประชาคมหม บ าน เพ อจ ดทา แผนพ ฒนาท องถ น น อย เม อ เปร ยบเท ยบก บ ส ดส วนของ ประชากร/ คร วเร อนท งหมด ด าน การเง น ด านการ ปฏ บ ต งาน ด านการ ปฏ บ ต งาน

32 ย ทธศาสตร กลย ทธ 8.ก จกรรมด านงาน สารบรรณ การลงเลข หน งส อร บ-ส ง คาส งและ ประกาศเก ดจากการขาด ความร เร องงานสารบรรณ ขาดความเอาใจใส และ ต ดตามนาเอกสารมาไว ท งานสารบรรณกลาง ซ งค ดว าเป นหน าท ของผ นาช มชนและ สมาช กสภา เทศบาล ท จะต อง เสนอโครงการเข าส แผนฯ ป จจ ยภายใน -การลงเลขหน งส อ ร บ-ส ง ในบางคร ง เจ าของเร องมาลง เลขจองหน งส อโดย ไม ได ระบ ช อเร อง และไม นาสาเนาค ฉบ บให ไว ก บธ รการ กลาง ทาให ไม ทราบว าเป นเร อง เก ยวก บอะไร ซ ง อาจทาให เก ดความ ล าช าในการส บค น ประเภท ด านการ ปฏ บ ต งาน โอกาส (6) การประเม น ผลกระทบ ระด บ (7) (8) ลาด บ (9) หน า ๒๙

33 ย ทธศาสตร กลย ทธ 9.ก จกรรมการโอนและ การแก ไขเปล ยนแปลงคา ช แจงงบประมาณรายจ าย ประจาป แต ละกอง/ สาน ก ท ขอโอน แก ไข เปล ยนแปลงคาช แจง งบประมาณ ส งเอกสาร ล าช า 10.ก จกรรมการตรวจ ฎ กาก อนอน ม ต เบ ก จ ายเง นงบประมาณ 10.1การจ ดทาเอกสาร ประกอบการเบ กจ ายไม ครบถ วน ป จจ ยภายใน -กอง/สาน ก ม การ โอนและแก ไข เปล ยนแปลงคา ช แจงงบประมาณ บ อยคร ง การ วางแผนการโอน งบประมาณ การ แก ไขเปล ยนแปลง คาช แจง ไม เป นไป ตามระยะเวลาท กาหนด ป จจ ยภายใน -เจ าหน าท ผ ขอเบ ก ส งเอกสาร ประกอบการ เบ กจ ายล าช า ทา ให ต องร บเบ กจ าย เพ อให เป นไปตาม ระเบ ยบฯ ท กาหนด ประเภท ด านการ ปฏ บ ต งาน ด านการ ปฏ บ ต งาน โอกาส (6) 4 2 การประเม น ผลกระทบ ระด บ (7) (8) ลาด บ (9) 3 1 หน า ๓๐

34 ย ทธศาสตร กลย ทธ 10.2ม การเร งร ดการเบ ก จ ายเง น แต เอกสารไม ครบถ วน โดยไม ผ านการ ตรวจสอบก อน 11.ก จกรรมงานทะเบ ยน ทร พย ส นและพ สด ไม ดาเน นการจ ดซ อจ ดจ าง ตามแผนท ได กาหนดไว 12.ก จกรรมพ ฒนาและ การจ ดเก บรายได 12.1 ความถ ในการ จ ดส งเง นรายได ค า น าประปา ป จจ ยภายใน -ม การจ ดซ อจ ดจ าง ในช วงปลายป งบประมาณ -ผ ใช น าบางส วน ทางานนอกบ าน ไม พบเจ าของบ านใน ช วงเวลาท จ ดเก บ เจ าหน าท ต อง เด นทางไปเก บ หลายรอบ เป นเหต ให การนาส งรายได ค าน าประปาล าช า ประเภท ด านการ ปฏ บ ต งาน ด าน การเง น โอกาส (6) 4 4 การประเม น ผลกระทบ ระด บ (7) (8) ลาด บ (9) 3 2 หน า ๓๑

35 หน า ๓๒ ย ทธศาสตร กลย ทธ ประเภท การประเม น โอกาส (6) ผลกระทบ (7) ระด บ (8) ลาด บ (9) 13.ก จกรรมงานแผนท ภาษ และทะเบ ยน ทร พย ส น ข อม ลแผนท ภาษ และทะเบ ยน ทร พย ส นไม เป นป จจ บ น 14.ก จกรรมการส งใช เง น ย มทดรองราชการ ย งม ผ ย มเง นส งใช เง นย มเก น กาหนดเวลาตามท ระเบ ยบวางไว -ม การเปล ยนแปลง การสารวจ ฐานข อม ลภาษ ท ด น และส งปล กสร าง (แบบใหม ) และม การกาหนดอ ตรา ภาษ (แบบใหม ) ตาม พระราชบ ญญ ต ภาษ ท ด นและส ง ปล กสร าง พ.ศ เจ าของทร พย ส น อย นอกพ นท ยาก ต อการส บค น ป จจ ยภายใน -ย มเง นโดยไม ส งใช เง นย มตาม ระยะเวลาท กาหนด ทาให ม ผ ย มเง นค าง ด านการ ปฏ บ ต งาน ด านการ ปฏ บ ต งาน

36 4.5 แผนบร หารจ ดการ แผนบร หารจ ดการ ประจาป งบประมาณ พ.ศ เทศบาลตาบลดอนทราย อาเภอควนขน น จ งหว ดพ ทล ง 1.การขออน ญาต ก อสร างอาคาร ด ดแปลงอาคารหร อร อ ถอนอาคารย งม ผ ย น ขออน ญาตบางราย เตร ยมเอกสารไม ครบ ทาให การย นขอ อน ญาตก อสร างอาคาร ด ดแปลงอาคาร หร อ ร อถอนอาคาร ล าช า ออกไป -การย นขออน ญาต ก อสร างอาคาร ด ดแปลงอาคารหร อ ร อถอนอาคาร ผ ขอ อน ญาตเตร ยม เอกสารมาไม ครบถ วน ระด บ ประเภท 9 ด านการ ปฏ บ ต งาน มาตรการดาเน นการจ ดการ/ แนวทางการแก ไข 1.ให คาแนะนาแก ประชาชนผ มาขอร บบร การ 2.ส งหน งส อให ประธานช มชนประชาส มพ นธ ตามส อต างๆ เช น หอกระจายข าว เส ยงตามสาย ระยะเวลาดาเน นการ ผ ร บผ ดชอบ (6) (7) 1 ต.ค ก.ย. 63 กองช าง หน า ๓๓

37 2.งานควบค มงาน ก อสร าง บ คลากรท ปฏ บ ต หน าท ในการ ควบค มงานก อสร างไม เพ ยงพอต อปร มาณ งาน บ คลากรหน งคน ต องร บผ ดชอบในการ ควบค มงานหลาย โครงการในเวลา เด ยวก น และปฏ บ ต หน าท อ นๆ อ กหลาย ด าน ทาให การ ปฏ บ ต งานล าช า 3.การสารวจและ ซ อมแซมไฟฟ า สาธารณะม ข อ ร องเร ยนเก ยวก บ ไฟฟ าทางสาธารณะ เก ดอย บ อยคร ง ป จจ ยภายใน -การปฏ บ ต งานด าน การควบค มการ ก อสร างขาดความ คล องต ว เก ดความ ล าช า -ไฟฟ าสาธารณะ เส ยหายบ อยคร งทา ให เก ดความไม ปลอดภ ยในช ว ตและ ทร พย ส นของ ประชาชน ระด บ 12 4 ประเภท ด านการ ดาเน นงาน ด านการ ดาเน นงาน มาตรการดาเน นการจ ดการ/ แนวทางการแก ไข 1.กาช บเจ าหน าท ผ ปฏ บ ต งาน ให ดาเน นการ อย างรอบคอบ ร ดก มและเป นระบบ โดยลาด บ ความสาค ญของงานก อสร าง 1.วางแผนการสารวจและซ อมแซมไฟทาง สาธารณะ 2.ให ผ นาช มชนมอบหมายผ ร บผ ดชอบในช มชน ของตน และให เจ าหน าท ผ ปฏ บ ต งานซ อมแซมไฟ ทางสาธารณะจ ดทารายงานผลการปฏ บ ต งานให ผ บ งค บบ ญชาทราบ ระยะเวลาดาเน นการ (6) 1 ต.ค ก.ย ต.ค ก.ย. 63 ผ ร บผ ดชอบ (7) กองช าง กองช าง หน า ๓๔

38 4.ก จกรรมการจ าย เบ ยย งช พผ ส งอาย คน พ การ และผ ป วยเอดส 4.1เม อม ผ เส ยช ว ต บางรายไม มาแจ งให เทศบาลทราบ 4.2ผ พ การบางราย ไม ได ตรวจสอบว น หมดอาย ของบ ตร -ผ ส งอาย คนพ การ และผ ป วยเอดส เส ยช ว ตท งในและ นอกพ นท แล วญาต ไม ได มาแจ งเจ าหน าท ทราบภายในเด อนท เส ยช ว ต และขาด ความร วมม อในการ แจ งข อม ลการ เปล ยนแปลงท อย ท า ให เจ าหน าท ไม ได ทา เร องระง บการ จ ายเง น ย งคงจ าย เบ ยย งช พให ท กเด อน อย างต อเน องทาให ราชการเส ยหาย และ เก ดความย งยากเม อ ต องเร ยกเง นค น ระด บ ประเภท 25 ด าน การเง น มาตรการดาเน นการจ ดการ/ แนวทางการแก ไข 1.ตรวจสอบข อม ลก บระบบสารสนเทศท สามารถ เช อมโยงข อม ลก บข อม ลทะเบ ยนราษฎร ระยะเวลาดาเน นการ ผ ร บผ ดชอบ (6) (7) 1 ต.ค ก.ย. 63 สาน ก ปล ดเทศบาล หน า ๓๕

39 5.ก จกรรมการขอร บ ส ทธ เง นอ ดหน นเพ อ การเล ยงด เด กแรกเก ด การละเลยการแจ งข น ทะเบ ยนเพ อการเล ยง ด เด กแรกเก ด -การละเลยการแจ ง ข นทะเบ ยนทาให ม เด กแรกเก ดได ร บเง น อ ดหน นล าช า ระด บ 9 ประเภท ด าน การเง น มาตรการดาเน นการจ ดการ/แนว ทางการแก ไข 1.ประสานงานทะเบ ยนอาเภอ เพ อขอค ดลอก รายช อเด กแรกเก ดท ม ส ทธ ได ร บเง นอ ดหน นฯ เพ อให ผ นาช มชนได ตรวจสอบในพ นท ตน 2.จ ดทาป ายประชาส มพ นธ การข นทะเบ ยน การทาแผ นพ บประชาส มพ นธ ให ประชาชนทราบ ระยะเวลาดาเน นการ (6) 1 ต.ค ก.ย. 63 ผ ร บผ ดชอบ (7) สาน ก ปล ดเทศบาล 6.การจ ดทา แผนพ ฒนาการศ กษา ของสถานศ กษา แผนพ ฒนาการศ กษา ไม แล วเสร จตาม ระยะเวลาท กาหนด 7.ก จกรรมการจ ด ประชาคมเพ อจ ดทา แผนพ ฒนาท องถ น ประชาชนไม สนใจและ เข ามาม ส วนร วมใน การจ ดทาประชาคม ป จจ ยภายใน -บ คลากรและ เจ าหน าท จ ดทา แผนพ ฒนาการศ กษา ล าช า -ประชาชนเข าร วม การประช มประชาคม หม บ านเพ อจ ดทา แผนพ ฒนาท องถ น น อยเม อเปร ยบเท ยบ ก บส ดส วนของ ด านการ ปฏ บ ต งาน ด านการ ปฏ บ ต งาน 1.กาก บด แลจากผ บ งค บบ ญชาให เจ าหน าท หม น คอยตรวจสอบ 2.ส งเจ าหน าท เข าร บการอบรมเพ อเพ มท กษะ การจ ดทาแผนพ ฒนาการศ กษา 3.ให บ คลากรท เก ยวข อง ระดมความค ดและ ทางานร วมก นเป นท มเพ อช วยก นในการจ ดทา แผน 1.ปร บเปล ยนช วงเวลาการจ ดประชาคมเพ อให ได กล มเป าหมายท เข าร วมประชาคมท หลากหลาย 2.ปร บเปล ยนสถานท จ ดประช มประชาคมเพ อให เข าถ งกล มเป าหมายและร บทราบข อม ลด าน ป ญหาความต องการเช งล กในแต ละช มชน 1 ต.ค ก.ย ต.ค ก.ย. 63 กองการศ กษา สาน ก ปล ดเทศบาล หน า ๓๖

40 8.ก จกรรมด านงาน สารบรรณ การลงเลข หน งส อร บ ส ง คาส ง และประกาศ เก ดจาก การขาดความร เร อง งานสารบรรณ ขาด ความเอาใจใส และ ต ดตามนาเอกสารมา ไว ท งานสารบรรณ กลาง ประชากร/คร วเร อน ท งหมด ซ งค ดว าเป น หน าท ของผ นาช มชน และ สมาช กสภา เทศบาล ท จะต อง เสนอโครงการเข าส แผนฯ ป จจ ยภายใน -การลงเลขหน งส อ ร บ ส ง ในบางคร ง เจ าของเร องมาลงเลข จองหน งส อโดยไม ได ระบ ช อเร องและไม นาสาเนาค ฉบ บให ไว ก บธ รการกลาง ท าให ไม ทราบว าเป นเร อง เก ยวก บอะไร ซ งอาจ ทาให เก ดความล าช า ในการส บค น ระด บ ประเภท 1 ด านการ ปฏ บ ต งาน มาตรการดาเน นการจ ดการ/แนว ทางการแก ไข 3.ประช มช แจงผ านก จกรรมท ลงพ นท ให ประชาชนตระหน กถ งการม ส วนร วมในการ วางแผนพ ฒนาท องถ น 1.ขอความร วมม อจากกอง/ฝ าย เจ าของเร องท ลง เลขจองหน งส อให นาเอกสารมาเก บไว ท งานสาร บรรณกลาง 2.เจ าหน าท ผ ปฏ บ ต งานด านธ รการต ดตามและ นาหน งส อจากผ ร บผ ดชอบงานน นๆ มาเก บไว ท ส วนกลาง ระยะเวลาดาเน นการ (6) ผ ร บผ ดชอบ (7) 1 ต.ค ก.ย. 63 สาน ก ปล ดเทศบาล หน า ๓๗

41 9.ก จกรรมการโอน และการแก ไข เปล ยนแปลงคาช แจง งบประมาณรายจ าย ประจาป แต ละกอง/ สาน ก ท ขอโอน แก ไข เปล ยนแปลงคาช แจง งบประมาณ ส ง เอกสารล าช า 10.ก จกรรมการตรวจ ฎ กาก อนอน ม ต เบ ก จ ายเง นงบประมาณ 10.1การจ ดทา เอกสารประกอบการ เบ กจ ายไม ครบถ วน 10.2ม การเร งร ดการ เบ กจ าย แต เอกสารไม ครบถ วน โดยไม ผ าน การตรวจสอบ ป จจ ยภายใน -กอง/สาน ก ม การ โอนและแก ไข เปล ยนแปลงคาช แจง งบประมาณบ อยคร ง การวางแผนการโอน งบประมาณ การ แก ไขเปล ยนแปลงค า ช แจง ไม เป นไปตาม ระยะเวลาท กาหนด ป จจ ยภายใน -เจ าหน าท ผ ขอเบ ก ส งเอกสาร ประกอบการเบ กจ าย ล าช า ทาให ต องร บ เบ กจ าย เพ อให เป นไปตามระเบ ยบฯ ท กาหนด ระด บ 12 4 ประเภท ด านการ ปฏ บ ต งาน ด านการ ปฏ บ ต งาน มาตรการดาเน นการจ ดการ/แนว ทางการแก ไข 1.แจ งเจ าหน าท ผ ร บผ ดชอบทราบถ งป ญหาและ แจ งแนวทางแก ไข 2.กาหนดให ม การจ ดทาแผนการโอนงบประมาณ และการแก ไขเปล ยนแปลงคาช แจงงบประมาณ ให อย ในระยะเวลาท กาหนด 1.กาช บ กาก บ ด แล เจ าหน าท ผ ร บผ ดชอบ ตรวจสอบเอกสาร และยอดเง นงบประมาณท จะต องเบ กจ ายให ถ กต องก อนเสนอขออน ม ต เบ ก จ ายเง น 2.ตรวจสอบเอกสารโดยผ อานวยการกองคล ง ท ง ก อนขออน ม ต เบ กจ ายและหล งจากจ ายเง นให แก ผ ร บเง นแล วโดยลงลายม อช อกาก บเม อตรวจสอบ เอกสารแล วว าเบ กจ ายถ กต องก อน จ ดเก บเข า แฟ ม ระยะเวลาดาเน นการ (6) 1 ต.ค ก.ย ต.ค ก.ย. 63 ผ ร บผ ดชอบ (7) สาน ก ปล ดเทศบาล กองคล ง หน า ๓๘

42 11.ก จกรรมงาน ทะเบ ยนทร พย ส นและ พ สด ไม ดาเน นการ จ ดซ อจ ดจ างตามแผน ท กาหนดไว ป จจ ยภายใน -ม การจ ดซ อจ ดจ าง ในช วงปลายป งบประมาณ ระด บ 12 ประเภท ด านการ ปฏ บ ต งาน มาตรการดาเน นการจ ดการ/แนว ทางการแก ไข 3.แจ งให เจ าหน าท ผ ท ร บผ ดชอบทาการโอนและ แก ไขเปล ยนแปลงค าช แจงงบประมาณรายจ าย ให แล วเสร จตามระยะเวลาท ก าหนด 1.เร งร ดและกาช บให ดาเน นการจ ดซ อให เป นไป ตามแผน 2.กาหนดแผนงานประชาส มพ นธ การจ ดซ อจ ด จ างให เป นไปตามระเบ ยบ ระยะเวลาดาเน นการ (6) 1 ต.ค ก.ย. 63 ผ ร บผ ดชอบ (7) กองคล ง 12.ก จกรรมพ ฒนา และการจ ดเก บรายได 12.1 ความถ ในการ จ ดส งเง นรายได ค าน าประปา -ผ ใช น าบางส วน ทางานนอกบ านไม พบเจ าของบ านใน ช วงเวลาท จ ดเก บ เจ าหน าท ต อง เด นทางไปเก บหลาย รอบ เป นเหต ให การ นาส งรายได ค า น าประปาล าช า 8 ด าน การเง น 1.เพ มช องทางการประชาส มพ นธ สร างความ เข าใจก บประชาชนในการย นเส ยภาษ และชาระ ค าน าประปา เช น จ ดทาเส ยงตามสาย แผ นพ บ เป นต น 2.จ ดให บร การจ ดเก บรายได นอกสถานท และ นอกเวลาราชการ 3.จ ดให บร การจ ดเก บภาษ ช วงพ กเท ยง ต งแต เวลา น. 1 ต.ค ก.ย. 63 กองคล ง หน า ๓๙

43 13.ก จกรรมงานแผน ท ภาษ และทะเบ ยน ทร พย ส น ข อม ลแผนท ภาษ และทะเบ ยน ทร พย ส นไม เป น ป จจ บ น 14.ก จกรรมการส งใช เง นย มทดรองราชการ ย งม ผ ย มเง นบางรายไม ส งใช เง นย ม -ม การเปล ยนแปลง การสารวจฐานข อม ล ภาษ ท ด นและส งปล ก สร าง (แบบใหม ) และม การกาหนด อ ตราภาษ (แบบใหม ) ตามพระราชบ ญญ ต ภาษ ท ด นและส งปล ก สร าง พ.ศ เจ าของทร พย ส นอย นอกพ นท ยากต อการ ส บค น -ย มเง นไม ส งใช เง น ย มตามระยะเวลา ท กาหนด ทาให ม ผ ย มเง นค างชาระเก น กาหนดจานวนหลาย ราย ระด บ ประเภท ด านการ ปฏ บ ต งาน ด านการ ปฏ บ ต งาน มาตรการดาเน นการจ ดการ/แนว ทางการแก ไข 1.แต งต งเจ าหน าท ออกสารวจและประเม นภาษ 2.เร งร ดการปฏ บ ต งานของเจ าหน าท ให เป นไป ตามกาหนดเวลาและระเบ ยบ กฎหมาย 3.วางแผนและจ ดประช มเพ อช แจงป ญหาและ อ ปสรรคในการออกสารวจภาคสนาม 4.จ างท ปร กษาโครงการสารวจและปร บปร ง ข อม ลแผนท ภาษ และทะเบ ยนทร พย ส น 1.จ ดทาแผ นพ บให ความร เร องระเบ ยบฯในการ เด นทางไปราชการ การฝ กอบรมและการส งใช เง นย ม 2.สร างจ ตสาน กให แก คณะผ บร หารและ เจ าหน าท ในองค กร ระยะเวลาดาเน นการ (6) 1 ต.ค ก.ย ต.ค ก.ย. 63 ผ ร บผ ดชอบ (7) กองคล ง กองคล ง หน า ๔๐